培训方式：讲解+视频播放+案例分析+经验分享+讨论互动+角色模拟+练习
课程大纲：
n 模块一：职业健康安全管理体系要素的理解要点与实施
– 1 范围
– 2 规范性引用文件
– 3 术语和定义
可接受风险
审核
持续改进
纠正措施
文件
危险源
危险源辨识
健康损害
事件
相关方
不符合
职业健康安全
职业健康安全管理体系
职业健康安全目标
职业健康安全绩效
职业健康安全方针
组织
预防措施
程序
记录
风险
风险评价
工作场所
– 4 职业健康安全管理体系要求
– 4.1总要求
– 4.2职业健康安全方针
– 4.3策划
4.3.1危险源辩识、风险评价和控制措施的确定
4.3.2法律法规和其他要求
4.3.2目标和方案
– 4.4实施和运行
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
4.4.2能力、培训和意识
4.4.3沟通、参与和协商
ü 4.4.3.1沟通
ü 4.4.3.2参与协商
4.4.4文件
4.4.5文件控制
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备和响应
– 4.5检查
4.5.1绩效测量和监视
4.5.2合规性评价
ü 4.5.2.1履行遵守法律法规要求的承诺
ü 4.5.2.2组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况
4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
ü 4.5.3.1事件调查
ü 4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施
4.5.4记录控制
4.5.5内部审核
– 4.6管理评审
n 模块二：职业健康安全管理体系内部审核策划
– 为什么要审核？
– 讨论：
您说说对内部审核目的的理解？
您说说在内部审核过程中遇到的困难？
– 常见内部审核存在的问题
– 内部审核与其他审核的区别
– 审核方案的策划
审核策划的目的
审核策划的主要内容
审核组组成及素质要求
– 确定内部审核准则
“持续改进，内部提升”准则
“无错推定，无罪推论”准则
“耳听为虚，眼见不一定为实”准则
“追根问底，根源分析系统”准则
“鼓励员工自爆家丑”准则
“无过错不惩罚”准则
– 讨论：您认为还有哪些准则？
– 制定审核计划
确定审核的范围与规模
确定审核所需的时间
制定审核计划
– 分组练习：根据公司组织结构编写内审计划
– 内部审核实施流程（概述）
启动大会
首次会议
员工访谈
调查问卷发放及样本确定
体系程序、文件审核
现场审核
ü 现场可能存在问题审核
ü 现场记录表单审核
ü 验证访谈、程序及现场审核发现
每天审核小结
审核组内部会议沟通
审核发现初步整理
不符合项报告
召开末次会议
审核报告编制
后续追踪、整改与关闭
审核实施过程注意事项
– 内部审核前准备技巧与要点
内部审核前氛围营造
ü 宣传造势
ü 全员参与
ü 领导宣布与承诺审核准则
如何实现外来和尚好念经的效果
ü 领导授权
ü 领导参与审核及意义
ü 领导表率，做有感领导
全员培训
ü 内审员技能培训
ü 一般员工安全意识培训
开发内部审核可量化审核检查表工具及依据
ü 收集工具开发依据
ü 工具1：企业安全领导力调查审核表
ü 工具2：员工工作压力与状态调查审核表
ü 工具3：员工访谈问题收集与筛选
ü 工具4：管理体系审核表
ü 工具5：作业现场审核表
– 员工访谈审核技巧
员工访谈的重要性
访谈对象筛选
ü 最高管理层
ü 中层管理层（含班组长）
ü 员工层
ü 承包商人员
访谈语言技巧
访谈环境选择
访谈提问技巧
访谈沉默
访谈鼓励
访谈倾听
“推心置腹”的风险评估式提问沟通技巧
显示管理承诺的方法
有效地现场安全指导
– 体系程序文件审核技巧
了解企业生产实际，实施体系要素对标
ü 生产规模
ü 生产工艺流程
ü 设备清单
ü 重要/危险场所清单
审核的内容与原则
ü 合规性审核
ü 符合性审核
ü 兼容性审核
ü 完整性审核
ü 持续改进审核
ü 可执行性审核
ü 落实执行审核
ü 执行证据表单审核
审核方法
ü 过程方法
ü 5W1H
ü 系统根源分析
分组练习：选择公司体系文件，实施程序文件审核
– 现场审核内容与技巧
确定现场审核内容与重点
专家经验法
安全检查表法（SCL）
“360全景扫描定点观察法法”审核技巧
“危险能源审核法”审核技巧
“五官”审核法审核技巧
n 课程总结
课程目的：本课程基于强化学员掌握职业健康安全管理体系标准要素的理解与实施基础上，进一步掌握职业健康安全管理体系程序文件、学员访谈和现场审核的技巧与要点，实现持续改进。
课程收益：（1）掌握职业健康安全管理体系的术语、定义和要素的理解与实施；
（2）掌握职业健康安全管理体系内部审核策划的流程；
（3）掌握职业健康安全审核准备、程序文件、员工访谈和现场审核的技巧与要点。
